户外 捆绑 万家中证A500指数发起式A,万家中证A500指数发起式C: 万家中证A500来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金合同

发布日期：2024-12-06 21:37    点击次数：161

パナソニック 分電盤 リミッタースペースなし 露出・半埋込両用形     万家基金不停有限公司 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券  投资基金发起式连结基金基金合同 （由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更            而来）    基金不停东说念主：万家基金不停有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司          二零二四年十二月 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金                                                                            基金合同                                                   目           录 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同                    第一部分      绪论   一、刚毅基金合同的目的、依据和原则 利义务，表率基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险不停章程》（以下简称“《流动性风险不停章程》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有 关法律法例。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同十分他相关章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金（以下 简称“本基金”）由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来，万家 中证 A500 指数型发起式证券投资基金由基金不停东说念主依照《基金法》、基金合同 十分他相关章程召募，并经中国证券监督不停委员会（以下简称“中国证监会”） 注册。   中国证监会对万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 本基金莫得风险。   基金不停东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋发的原则不停和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品贵寓提要等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金不停东说念主、基金托管东说念主在基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内 容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金 合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的罕见风险，具体风险详 见招募施展书“风险揭示”部分。   七、本基金为 ETF 连结基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误约束未达 约定主义、指数编制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书“风险揭示”部分。   八、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不停东说念主履行 相应裂缝后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募施展书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金不停东说念主将对基金简称进行罕见标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同                    第二部分      释义   在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式连结基金，本基金由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来 投资基金发起式连结基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金托管契约》及对该托管契约的任 何有用纠正和补充 式连结基金招募施展书》十分更新 金发起式连结基金基金居品贵寓提要》十分更新 司法解释、行政法律解释以十分他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、求教等 时作念出的纠正 颁布机关对其频频作念出的纠正 颁布机关对其频频作念出的纠正 对其频频作念出的纠正 险不停章程》及颁布机关对其频频作念出的纠正 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同 数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正 对银行业金融机构进行监督和不停的机构 可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，况且该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 主义。本基金的主义 ETF 指万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金 指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，给与绽开式运作形式的基金，简 称“连结基金” 务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不停办法》及干系法律法例则程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金          基金合同 金份额申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资及提供基金来回账户信息查询 等行为 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东说念主签订了基金销售办事 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受万家基金不停有限公司托付代为办理登记业务的机构 不停的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资经营等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 发起式连结基金基金合同》收效日，原《万家中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》自团结日起失效 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 效至本基金合同辨别之间的不依期期限 职责日 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 托付代为办理登记业务的机构的干系业务法律解释，是表率基金不停东说念主所不停的绽开 式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不停东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，苦求将其抓有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额退换为基金 不停东说念主不停的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形式 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）朝上上一职责日基金总份额的 10% 资主义 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的省俭 行进款本息、基金应收款项十分他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额抓有东说念操纵事的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公斥地行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 来回的债券等 值的形式，将基金协调投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 变的前提下，按照一定比例协调基金份额总额及基金份额净值 运作，由基金不停东说念主、基金不停东说念主鼓励、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理（指 基金不停东说念主职工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 金不停东说念主固有资金、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金的金额不低于 1，000 万元，且 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于 3 年，法律法例、中国证监会另有章程 的除外 投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的基金不停东说念主 鼓励、基金不停东说念主、基金不停东说念主高档不停东说念主员或基金司理等东说念主员 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   二、基金的类别   ETF 连结基金   三、基金的运作形式   契约型绽开式   四、基金的投资主义   本基金通过主要投资于主义 ETF，缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误的最小化。   五、主义 ETF   万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金   六、本基金与主义 ETF 的讨论与区别   本基金为主义 ETF 的连结基金，二者既有讨论也有区别。   本基金与主义 ETF 之间的讨论：（1）两只基金的投资主义均为缜密追踪业 绩相比基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）主义 ETF 是本基 金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要给与完全复制法，平直投资于标的指数成份股、备选成份股；而本基金通过 主要投资于主义 ETF，盘曲竣事对功绩相比基准的缜密追踪。（2）在来回形式 方面，投资者既不错像买卖股票雷同在来回所买卖主义 ETF 的基金份额，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则 像无为的绽开式基金雷同，投资者不错通过基金不停东说念主及非直销销售机构，按“未 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同 知价”法以现款形式进行申购与赎回。（3）在价钱揭示机制方面，主义 ETF 有 实时阛阓来回价钱和逐日基金份额净值；而本基金只须逐日基金份额净值。   本基金与主义 ETF 功绩弘扬仍可能出现各异。可能激励各异的身分主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。主义 ETF 手脚一种罕见的基金品种，可将全 部或接近一说念的基金财富，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金手脚无为的绽开 式基金，每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。主义 ETF 遴选按照最小申购、赎回 单元和申购、赎回清单要求进行申赎的形式，申购赎回对基金净值影响较小；而 本基金遴选按照“未知价”法进行申赎的形式，大额申赎可能会对基金财富净值 产生一定影响。   七、发起资金的认购金额下限、抓有期限下限   认购万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金的发起资金金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自《万家中证 A500 指数型发起式证 券投资基金基金合同》收效日起不少于 3 年，法律法例、中国证监会另有章程的 除外。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额的类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度，但 不再从本类别基金财富入彀提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类别基金财富入彀提销售办事费，但不收取申购用度的基金份额，称为 C 类 基金份额。干系费率真实立及费率水平在招募施展书或干系公告中列示。   本基金各类基金份额诀别确立代码，诀别公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本基金不同基金份额类 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 别之间的退换章程请见招募施展书或干系公告。   基金不停东说念主可根据基金实践运作情况，在不违背法律法例、基金合同的约定 以及对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一 致，在履行顺应裂缝后，新增、减少或协调基金份额类别，或住手现存基金份额 类别的销售，或对基金份额分类办法及法律解释进行协调并公告，不需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金          基金合同               第四部分     基金的历史沿革   万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。   万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证 券监督不停委员会证监许可20241447 号文准予注册，《万家中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日收效。基金不停东说念主为万家 基金不停有限公司，基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   根据《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定：“若 将来本基金不停东说念主推出团结标的指数的来回型绽开式指数基金（ETF），则基金 不停东说念主在履行顺应裂缝后有权决定将本基金退换为该基金的连结基金，并相应修 改《基金合同》。此项协调经基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致，无需召开基金 份额抓有东说念主大会，在履行顺应裂缝后实时公告。”，故万家中证 A500 指数型发 起式证券投资基金变更为万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式 连结基金无需召开基金份额抓有东说念主大会，可经基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致 后修改基金合同。   经基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致，决定将万家中证 A500 指数型发起式 证券投资基金变更为万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结 基金，并据此纠正《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》。自 失效，《万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金合 同》收效。本基金合同当事东说念主将按照《万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投 资基金发起式连结基金基金合同》享有相应职权并承担相关义务。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同                 第五部分     基金的存续   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》收效之日起 3 年后 的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动辨别，不得通 过召开基金份额抓有东说念主大会的形式延续。若届时的法律法例或中国证监会章程发 生变化，上述辨别章程被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律 法例或中国证监会章程推行。   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》收效满 3 年后不时 存续的，链接 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净 值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在依期叙述中赐与裸露；链接 60 个工 作日出现前述情形的，基金不停东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会叙述并提 出不停决策，如抓续运作、退换运作形式、与其他基金合并或者辨别基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同            第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主 在招募施展书或其他干系公告中列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供 的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的闲居来回日的来回时刻，但基金不停东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金不停东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时刻进行相应的协调，但应在协调实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。   基金不停东说念主可根据实践情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购初始公告及干系业务公告中章程。   基金不停东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回初始公告及干系业务公告中章程。   在细目申购初始与赎回初始时刻后，基金不停东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 算的该类基金份额净值为基准进行打算； 售机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法律解释有新的章程，按新 章程推行，且不消召开基金份额抓有东说念主大会。   基金不停东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行协调。基金不停 东说念主必须在新法律解释初始实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的裂缝   投资东说念主必须根据销售机构章程的裂缝，在绽开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额抓有东说念主赎回苦求收效后，基金不停东说念主将指引基金托管东说念主在法 律法例则程的期限内支付赎回款项。如遇主义 ETF 的投资阛阓休市、主义 ETF 暂停来回或赎回、主义 ETF 延长支付赎回对价或延长交收、来回所或来回阛阓 数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不停东说念主及基 金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时刻可相应顺 延。在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金不停东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 进行协调，基金不停东说念主必须在协调实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   基金不停东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资者应实时到销售机构柜台或以销售 机构章程的其他形式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本 金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善专揽正当职权。   基金不停东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述裂缝法律解释进行协调。基金 不停东说念主应在新法律解释初始实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募施展书或干系公告。 体章程请参见招募施展书或干系公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募施展书或干系公告。 申购比例上限，具体请参见招募施展书或干系公告。 基金不停东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金不停东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述要领对基金边界赐与控 制。具体见基金不停东说念主干系公告。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 回份额等数目限制，或者新增基金边界约束要领。基金不停东说念主必须在协调实施前 依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度十分用途 别打算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的打算，均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 遇罕见情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性协调基金份额净值打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。T 日的各类基金份额净值在本日收市后打算，并按照基金合同的约定 公告。遇罕见情况，经履行顺应裂缝，不错顺应延长打算或公告。畴昔若阛阓情 况发生变化，或主义 ETF 净值打算和发布时刻发生变化，或因实践需要，经履 行顺应裂缝，本基金可相应协调基金份额净值打算和公告时刻或频率并提前公 告。 理形式详见《招募施展书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不停东说念主决 定，并在招募施展书及基金居品贵寓提要等文献中列示。 募施展书。本基金的赎回费率由基金不停东说念主决定，并在招募施展书及基金居品资 料提要等文献中列示。 要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募施展书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额 计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的打算方法和收费形式由基金不停东说念主根据基金合 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同 同的章程细目，并在招募施展书中列示。基金不停东说念主不错在基金合同约定的范围 内协调费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的章程。 有东说念主利益无内容不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销经营，依期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金不停东说念主不错顺应调低基金销 售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辨别的费率优惠行为。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法闲居运行。 基金不停东说念主以为有必要暂停本基金申购的。 的本基金总边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金不停东说念主 章程确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计抓有的份额超 过单个投资者累计抓有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额朝上单个投资 者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额朝上单个投资者单笔申购金 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同 额上限时。 格且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项情形之一且基金不停东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金不停东说念主应当根据相关章程在章程媒介上进行公 告。如若投资东说念主的申购苦求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 或达到、接近赎回上限时，基金不停东说念主以为有必要暂停本基金赎回的。 不停东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金不停东说念主决定减速支付赎回款项 时，基金不停东说念主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第 4 项外） 之一且基金不停东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主赎回苦求或减速支付赎回款项 时，已阐发的赎回苦求，基金不停东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可 减速支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额 抓有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与磨灭。在暂停赎回 的情况摒除时，基金不停东说念主应实时规复赎回业务的办理并依据干系章程进行公 告。   九、多量赎回的情形及处理形式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）朝上上一职责日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的财富组合情状决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按闲居赎回文节推行。   （2）部分脱期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有辛苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被磨灭。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个绽开日内单个基金份额抓有东说念主苦求赎回 的基金份额朝上上一职责日的基金总份额的 20%时，基金不停东说念主有权对该单个基 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同 金份额抓有东说念主超出该比例的赎回苦求实施脱期办理，对该单个基金份额抓有东说念主剩 余未超出前述比例部分的赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述“全额赎回”或“部 分脱期赎回”要求处理。统统脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的各类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个职责日，并应当依据干系章程进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募施展书章程的其他形式在 3 个来回日内求教基金份额抓有东说念主，施展相关处理方 法，并依照《信息裸露办法》的干系章程进行公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金退换   基金不停东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金不停东说念主不停的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系法律解释由基金不停东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于顺应条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十三、基金的转托管、质押   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例十分业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十四、依期定额投资经营   基金不停东说念主不错为投资东说念操纵理依期定额投资经营，具体法律解释由基金不停东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不停东说念主在干系公告或更新的招募施展书中所章程的依期定 额投资经营最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额转让   在顺应法律法例则程且条件允许的情况下，基金不停东说念主不错根据干系业务规 则受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的来回时势或者来回形式进行份额 转让的苦求。具体由基金不停东说念主提前发布公告。   十七、基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下（因余数处理产生的损益 不视为对基金份额抓有东说念主利益产生内容不利影响），基金不停东说念主经与基金托管东说念主 协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或干系公 告。   十九、当本事条件熟练，本基金不停东说念主在不违背法律法例且对基金份额抓有 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 东说念主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和协调，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券来回所上市来回、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等 业务，届时不消召开基金份额抓有东说念主大会审议但须根据干系法律法例则程进行信 息裸露。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金不停东说念主   （一）基金不停东说念主简况   称呼：万家基金不停有限公司   住所：中国（上海）解放贸易素养区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   法定代表东说念主：方一天   建造日历：2002 年 8 月 23 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   组织体式：有限牵累公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续期限：抓续经营   讨论电话：021-38909626   （二）基金不停东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽干系职权，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益专揽诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和协调相关基金申购、赎回、 退换、依期定额投资经营、非来回过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回算帐等款项，基金不停东说念主有权代表 基金份额抓有东说念主以基金财富手脚质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行顺应裂缝后决定和协调 基金的干系费率结构和收费形式；   （19）代表基金份额抓有东说念主的利益专揽因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 的经营形式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产互相安定，对所不停的不同基金诀别 不停，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程外，不得利用基金 财产为基金份额抓有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的要领使打算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程打算并公告基金净值信息，细目 各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他相关章程，履行信息裸露 及叙述义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予逃匿，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不破产务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和形式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同   （19）面对终结、照章被磨灭或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 并求教基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担牵累；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成赶快间：2009 年 1 月 15 日   批准建造机关和批准建造文号：中国银监会银监复200913 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：抓续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以老诚信用、奋发尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备饱胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相安定；对所托管的不同的基金诀别确立账户，安定核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程外，不得利用基金 财产为基金份额抓有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金不停东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》十分他相关章程另 有章程外，在基金信息公开裸露前赐与逃匿，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的 情况除外； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   （8）复核、审查基金不停东说念主打算的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具倡导，说 明基金不停东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金不停东说念主有未推行《基金合同》章程的行动，还应当施展基金托管东说念主是否遴选 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法例则程的最低期限；   （12）从基金不停东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或相关章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金不停东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被磨灭或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 和银行业监督不停机构，并求教基金不停东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不停东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金不停东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对 本基金或主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵循《基金合同》、招募施展书、基金居品贵寓提要等信 息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时专揽职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》辨别的 有限牵累；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   （7）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购万家中证 A500 指数型发起式证券 投资基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且抓有认购的基金份额的期限自《万 家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》收效日起不少于 3 年，法律 法例或中国证监会另有章程的除外；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同             第八部分      基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的连结基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金基金份额投入或者委派代表投入主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并 参与表决。在打算参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日， 本基金抓有主义 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份 额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额平直投入或者委派代表投入主义 ETF 基 金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金不停东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东说念主以主义 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份专揽表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的托付以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，由本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主 提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主 大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外： 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同   （1）辨别《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形式；   （5）协调基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会裂缝；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金不停东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）协调本基金一说念或部分份额类别的申购费率、调低销售办事费率，或 变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金不停东说念主、基金登记机构、基金销售机构协调相关申购、赎回、转 换、依期定额投资经营、基金来回、非来回过户、转托管、转让、质押等业务规 则；   （6）基金不停东说念主在履行顺应裂缝后，基金推出新业务或办事； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   （7）新增、减少或协调基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及法律解释；   （8）由于主义 ETF 变更标的指数、变更来回形式、辨别上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资主义、范围或策略；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金不停东说念主召集。 建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、烦闷。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的求教时刻、求教内容、求教形式 基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事裂缝和表决形式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 中施展本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信形式、托付的公证机关十分联 系形式和讨论东说念主、表决倡导寄交的截止时刻和收取形式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金不停东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面求教基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的形式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例及监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的相关讲解文献、受托出席会议者出示的托付东说念主 的代理投票授权托付讲解及相关讲解文献顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他形式在表决截止日往时投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个职责日内连 续公布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会 议求教章程的形式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金不停东说念主经 求教不投入收取表决倡导的，不影响表决效力；    （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的相关讲解文献、受托出具表决倡导的代理东说念主 出示的托付东说念主的代理投票授权托付讲解及相关讲解文献顺应法律法例、《基金合 同》和会议求教的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他形式 进行表决，具体形式由会议召集东说念主细目并在会议求教中列明。 面、网罗、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东说念主细目并在会议求教中 列明。   五、议事内容与裂缝   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辨别《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的求教后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程裂缝细目和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金不停东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金 份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和讨论形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所求教的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 卓越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，退换基金运作形式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、辨别 《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名形式进行投票表决。   遴选通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据讲解，不然提交顺应会议求教中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议求教章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导 肮脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   七、计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金不停 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事裂缝、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金不停东说念主提前公告后，可平直对本部 天职容进行修改和协调，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同    第九部分     基金不停东说念主、基金托管东说念主的更换条件和裂缝   一、基金不停东说念主和基金托管东说念主职责辨别的情形   （一）基金不停东说念主职责辨别的情形   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责辨别：   （二）基金托管东说念主职责辨别的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨别：   二、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换裂缝   （一）基金不停东说念主的更换裂缝 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 的基金不停东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金管 理东说念主应当顺应法律法例及中国证监会章程的阅历条件； 金不停东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 料，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念操纵理基金不破产务的叮咛手续，临 时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换裂缝 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金托 管东说念主应当顺应法律法例及中国证监会章程的阅历条件； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金不停东说念主 查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和裂缝 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主接收基金不破产务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不停东说念主或原基金托 管东说念主应不时履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的行 为。原基金不停东说念主或原基金托管东说念主在不时履行干系职责时间，仍有权按照基金合 同的章程收取基金不停费或基金托管费。   四、本部分对于基金不停东说念主、基金托管东说念主更换条件和裂缝的约定，但凡平直 援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容 被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和协调，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同                 第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金不停东说念主按照《基金法》、《基金合同》十分他相关章程订 立托管契约。   刚毅托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金不停东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分拨、信息裸露及互相监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同              第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不停东说念主或基金不停东说念主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金不停东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理契约，以明确基金不停东说念主和代理机构在投资者基金账户不停、基金份额登记、 算帐及基金来回阐发、披发红利、建立并支撑基金份额抓有东说念主名册和办理非来回 过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 章程于初始实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法例另有章程的从其章程； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同                第十二部分          基金的投资   一、投资主义   本基金通过主要投资于主义 ETF，缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好地竣事投资主义，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创 业板十分他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债券、政府支抓机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、货币阛阓用具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须顺应中国证监会干系章程）。   本基金可根据干系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金不停东说念主 在履行顺应裂缝后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%；本基金每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金为主义 ETF 的连结基金，以主义 ETF 手脚其主要投资标的，浅易投 资东说念主通过本基金投资主义 ETF。本基金并不参与主义 ETF 的不停。   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）， 其中，投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。为更好地竣事投资 主义，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、财富支抓证券、 同行存单、银行进款、货币阛阓用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据阛阓的实践情况，顺应协调基金财富在各类财富上真实立比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在闲居阛阓情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的全齐值不朝上 0.35%，年追踪舛误不朝上 4%。如因指数编制法律解释协调 或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误朝上上述范围，基金不停东说念主应遴选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资主义 ETF 的两种形式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主义 ETF 或者按照主义 ETF 法律文献的约定以其他形式申购赎回主义 ETF。   （2）二级阛阓形式：在二级阛阓进行主义 ETF 基金份额的来回。   在投资运作过程中，本基金将在抽象计议合规、风险、效果、成本等身分的 基础上，决定给与一级阛阓申购赎回的形式或二级阛阓买卖的形式投资于主义 ETF。当主义 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或协调，本基金也将作相应 的变更或协调。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股十分权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应的协调。但在因 罕见情形导致基金无法完全复制标的指数成份股时，基金不停东说念主可遴选包括成份 股替代策略在内的其他指数投资本事顺应协调基金投资组合，以达到缜密追踪标 的指数的目的。罕见情形包括但不限于：1）法律法例的限制；2）标的指数成份 股流动性严重不及；3）标的指数的成份股票弥远停牌；4）标的指数成份股进行 配股、增发或被给与合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）标的指数成份 股依期或临时协调；7）标的指数编制方法发生变化；8）其他基金不停东说念主认定不 恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   （2）股票组合的协调 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的协调而进 行相应的依期追踪协调。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，联接成份股基本 面情况、流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和协调，密切追踪标的指数。 且指数编制机构暂未作出协调的，基金不停东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策裂缝后实时对干系成份股进行协调。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深化讨论判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将以裁减追踪舛误和流动性不停为目的，抽象计议流动性和收益性， 顺应参与债券投资。   本基金投资财富支抓证券将遴选从上至下和从下到上相联接的投资策略。自 上而下投资策略指基金不停东说念主在平均久期确立策略与期限结构确立策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对财富支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等身分进行分析，对收益率走势十分收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金不停东说念主运用数目化或定性分析方法对财富池信用风险 进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行确立。   可退换债券（含可分离来回可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的秉性，具有反抗下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在 对可退换债券与可交换债券要求和刊行债券公司基本面进行深化分析讨论的基 础上，对可退换债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和良 好流动性的可退换公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资酬报。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金        基金合同   本基金将按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货来回， 利用股指期货剥离部分多头股票财富的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、 现货阛阓与期货阛阓的干系性等身分，打算需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行应时生动协调。同期，抽象计议各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等身分，在各个月份期货 合约之间进行动态确立。   本基金将按照风险不停的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行不停，提高投资效果。本基金主要给与流动性 好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金将按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将联接投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系约束和要 求，细目参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金边界以及基金申购赎回情况等身分的讨论和判断，决定融资边界与转融通证 券出借业务的边界。本基金不停东说念主将充分计议融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金不停运作的需要，基金不停东说念主不错在不改变投 资主义的前提下，死守法律法例的章程，在履行顺应裂缝后相应协调或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同   （2）本基金每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何来回日日终，抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （5）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得朝上基金财富净值的   （6）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券边界的 10%；   （7）本基金不停东说念主不停的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓 证券，不得朝上其各类财富支抓证券悉数边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用等级着落、不再顺应投资表率，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货来回，需死守下述投资比例限制：   本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得朝上基金财富 净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等；本基金在职何来回日终，抓有的卖出股指期货合约 价值不得朝上基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金财富净值的 20%； 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差打算）占 基金财富的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；   本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金财富净值的 30%；本基金所抓 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差打算）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权来回，应当顺应下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或来回所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得朝上基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （12）本基金基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得朝上该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不停东说念主之 外的身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券财富不得 朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不停章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得朝上 合并、基金边界变动等基金不停东说念主之外的身分甚而基金投资不顺应上述章程的， 基金不停东说念主不得新增出借业务。中国证监会招供的罕见情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境 内上市来回的股票合并打算；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 协调、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来回 停牌等基金不停东说念主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述第（1）项章程投资 比例的，基金不停东说念主应当在 20 个来回日内进行协调。除上述（1）、（2）、（8）、 （13）、（14）、（15）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动、标的指数成份股协调、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂 停申购、赎回或二级阛阓来回停牌等基金不停东说念主之外的身分甚而基金投资比例不 顺应上述章程投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个来回日内进行协调，但中国 证监会章程的罕见情形及法律法例另有章程的除外。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 初始。   为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、支配证券来回价钱十分他不梗直的证券来回行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 实践约束东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，死守 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱推行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安定董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同 金不停东说念主在履行顺应裂缝后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为 准。   五、功绩相比基准   中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%   本基金以“通过主要投资于主义 ETF，缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏 离度和追踪舛误的最小化”手脚投资主义，投资于主义 ETF 的比例不低于基金 财富净值的 90%，且每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，因此登第“中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率（税 后）*5%”手脚功绩相比基准，概况相比实在、客不雅地反馈本基金的风险收益特 征。   畴昔若出现标的指数不顺应法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的身分甚而标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会叙述 并建议不停决策，如退换运作形式、与其他基金合并、或者辨别基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同辨别。但下文“主义 ETF 发生干系变更 情形的处理形式”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至不停决策确依时间，基金不停 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额抓有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，所追踪的主义 ETF 为股票型基金，其弥远平均风 险和预期收益率表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金主要通过投资于主义 ETF 竣事对标的指数的缜密追踪，其风险收益 特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、主义 ETF 发生干系变更情形的处理形式 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的连结基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本 基金不停东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者正当权 益的原则，履行顺应的裂缝后登第其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 金不停东说念主另行公告。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应裂缝后相应变更标的指数 且不时投资于该主义 ETF。但主义 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席主义 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并进行表决，主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行顺应裂缝后，可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数 并仍为该主义 ETF 的连结基金。   八、基金不停东说念主代表基金专揽鼓励或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施裂缝、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募施展书的章程或干系公告。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金       基金合同                第十三部分          基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的主义 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 款本息、基金应收款项十分他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和刑事牵累   本基金财产安定于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事牵累外，基金财产不得被处 分。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章磨灭或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金不停东说念主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同               第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来回时势的来回日以及国度法律 法例则程需要对外裸露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券、财富支抓证券、繁衍用具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金不停东说念主在细目干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加协调地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来回日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不成实在反馈公允价值的，玩忽报价进行协调，细目公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金不停东说念主不应试虑因其多量抓有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有饱胀 可利用数据和其他信息支抓的估值本事细目公允价值。给与估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值协调对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，玩忽 估值进行协调并细目公允价值。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   四、估值方法   对抓有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。如该日 主义 ETF 未公布净值，则按主义 ETF 最近公布的净值估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 协调最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）来回所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，专揽 回售权的，在回售登记日至实践收款日历间登第第三方估值基准办事机构提供的 相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分计议刊行东说念主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）来回所上市来回的公斥地行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债 券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （6）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与当前情况下适用况且有 饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值本事细目其公允价值；   （7）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，给与在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值技 术细目其公允价值。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，给与估值本事细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行未上市的债券，给与当前情况下适用况且有饱胀可利用 数据和其他信息支抓的估值本事细目其公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记 日至实践收款日历间登第第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价估值，同期充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间阛阓未上市且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在当前 情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值本事细目其公允价值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。 门和行业协会的干系章程进行估值。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商不停。   根据相关法律法例，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金司帐牵累方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金不停东说念主对基金净值的打算结果对外赐与公布。   五、估值裂缝 净值诀别除以当日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不停东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急协调机制。如遇罕见情况，为保护基金份额抓 有东说念主利益，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性协调基金份额净值打算 精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国度另有章程的，从 其章程。   基金不停东说念主应每个职责日打算基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不停东说念主每个职责日对基金财富估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值失误的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的要领确保基金财富估值 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 失误时，视为该类基金份额估值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值失误，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶 的牵累东说念主应当对由于该估值失误遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误牵累方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误牵累方承担； 由于估值失误牵累方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估 值失误牵累方对平直损失承担补偿牵累；若估值失误牵累方依然积极配合，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误牵累方玩忽更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的牵累方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值失误的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误牵累方仍玩忽估值失误负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值失误牵累方。   （4）估值失误协调给与尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的形式。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的裂缝如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因细目估值失误的牵累方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的牵累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值打算出现失误时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金不停东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金不停东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和各类基金份额净值由基金不停东说念主负责打算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不停东说念主应于每个职责日来回收尾后打算当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐发后发 送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主根据《信息裸露办法》等相关章程赐与公布。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、罕见情况的处理 差不手脚基金财富估值失误处理。 银行品级三方机构发送的数据失误，或国度司帐计策变更、阛阓法律解释变更等非基 金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、顺应、 合理的要领进行查验，但未能发现失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金 不停东说念主和基金托管东说念主除名补偿牵累。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必 要的要领摒除或减弱由此形成的影响。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同              第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息裸露用度； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付形式   本基金的不停费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。 不停费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金不停费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金不停东说念主。 基金不停东说念主可选拔在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。 托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。 基金不停东说念主可选拔在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.20%。本基金销售办事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服 务。   销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主查对一致 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金管 理东说念主，由基金不停东说念主根据干系契约支付给各销售机构。基金不停东说念主可选拔在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付 处理，如选拔自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定推行； 目。   四、用度协调   基金不停东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应裂缝后，可按照基金发展情 况，并根据法律法例则程和基金合同约定针对一说念或部分份额类别协调基金不停 费率、基金托管费率或基金销售办事费率等干系费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书的章程或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规推行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不停东说念主或者其 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同             第十六部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，本基金依期对基金可供分拨利润进行评估，具体分拨决策以公告为准， 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额诀别选拔不同的分成形式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨形式是现款分成；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无内容性 不利影响的情况下，基金不停东说念主在履行顺应裂缝后可协调基金收益的分拨原则和 支付形式。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形式等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据干系 章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的打算方法，依照《业务法律解释》推行。    七、实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规 定或干系公告。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金         基金合同             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同              第十八部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险不停章程》、《基金合同》十分他相关章程。干系法律法例对于信 息裸露的裸露形式、登载媒介、报备形式等章程发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信 息通过顺应中国证监会章程条件的用以进行信息裸露的宇宙性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和形式查阅或 者复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除卓越施展外，货币单元为东说念主民币 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓提要 基金份额抓有东说念主大会召开的法律解释及具体裂缝，施展基金居品的秉性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 施展基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息裸露及基 金份额抓有东说念操纵事等内容。   《基金合同》收效后，基金招募施展书的信息发生要紧变更的，基金不停东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募施展书并登载在章程网站上；基金招募施展 书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金 不停东说念主不再更新基金招募施展书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金不停东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金不停东说念主不再更新基金居品 贵寓提要。   （二）基金净值信息   基金不停东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构 网站或者营业网点裸露绽开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募施展书等信息裸露文献上载明各类基 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 金份额申购、赎回价钱的打算形式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金不停东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载于章程网站上，并将年度叙述请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述请示性公告登载在章程报刊上。   基金不停东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   基金不停东说念主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述等诀别裸露发起资金提供方 抓有本基金份额、期限实时间的变动等情况。   如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决 策的其他进击信息”项下裸露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金不停东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中裸露基金组结伙产情况十分 流动性风险分析等。   （五）临时叙述   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 约束东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践约束东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 形式和费率发生变更； 时； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开领略。   （七）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐叙述   《基金合同》辨别的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在章程网站 上，并将算帐叙述请示性公告登载在章程报刊上。   （九）股指期货来回情况公告   若本基金参与股指期货来回，基金不停东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度 叙述等依期叙述及招募施展书（更新）等文献中裸露股指期货来回情况，包括交 易计策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的来回计策和来回主义。   （十）国债期货来回情况公告   若本基金参与国债期货来回，基金不停东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度 叙述等依期叙述及招募施展书（更新）等文献中裸露国债期货来回情况，包括交 易计策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的来回计策和来回主义。   （十一）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金不停东说念主应当在依期信息裸露文献中裸露参与股 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 票期权来回的相关情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值 方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投 资计策和投资主义。   （十二）财富支抓证券投资情况公告   若本基金投资财富支抓证券，基金不停东说念主应当在基金年度叙述及中期叙述中 裸露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和叙述 期内统统的财富支抓证券明细；应在基金季度叙述中裸露其抓有的财富支抓证券 总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和叙述期末按市值占基金净财富比 例大小排序的前 10 名财富支抓证券明细。   （十三）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金不停东说念主应当在季度叙述、中 期叙述、年度叙述等依期叙述和招募施展书（更新）等文献中裸露参与融资和转 融通证券出借业务来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其不停情况等，并就转融通证券出借业务在叙述期内发生的要紧关联来回事项作念 详备施展。   （十四）基金投资主义 ETF 的干系公告   本基金在依期叙述和招募施展书（更新）中应建造特意章节裸露所抓主义 ETF 的干系情况并揭示干系风险： 不停费、托管费等，在招募施展书（更新）中列明打算方法并例如施展； 并、辨别基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。   （十五）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募施展书的章程进行信息裸露，详见招募施展书的章程或干系公告。   （十六）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市来回的股票推行。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务不停 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露不停轨制，指定特意部门及 高档不停东说念主员负责不停信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息 裸露内容与格式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不停东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募施展书、基金居品贵寓提要、基金算帐叙述等 公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子阐发。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊裸露本基金的信 息。基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主进步信息裸露办事的质地。具体要求应当顺应中 国证监会及自律法律解释的干系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计报 告、法律倡导书的专科机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基 金合同》辨别后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 法律解释程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金相 关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同      第十九部分    基金合同的变更、辨别与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例则程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，经履行干系裂缝后，《基金合同》应当辨别： 基金托管东说念主相连的； 指数编制方法变动之外的身分甚而标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金不停东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对不停决策进行表决，基 金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定 除外； 年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动辨别；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辨别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 叙述出具法律倡导书；   （6）将基金财产算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各类 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述请示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同                 第二十部分         负约牵累   一、基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当诀别对各自的行动照章承担补偿牵累；因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于平直 损失。   然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大约束地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况不时履行的应当不时履行。非负约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时遴选必要的要领，防患损失的扩大。莫得遴选顺应要领甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基金 不停东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、顺应、合理的要领进行查验，然而未能 发现失误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不停东说念主和基金托管东说念主除名赔 偿牵累。然而基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的要领摒除或减弱由此造 成的影响。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同         第二十一部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的刚毅、内容、履行妥协释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、融合路线不停，如经友 好协商、融合未能不停的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，基金不停东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不时诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门卓越 行政区法律和台湾地区相关章程）统领并从其解释。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金           基金合同             第二十二部分       基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印，于 2024 年 12 月 6 日收效，原《万家中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》失效。 会备案并公告之日止。 抓有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公时势和营业时势查阅。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同                第二十三部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商不停。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同            第二十四部分       基金合同内容节录   一、基金份额抓有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额抓有东说念主的职权与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对 本基金或主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵循《基金合同》、招募施展书、基金居品贵寓提要等信 息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时专揽职权和履行义务； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》辨别的 有限牵累；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购万家中证 A500 指数型发起式证券投 资基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且抓有认购的基金份额的期限自《万 家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》收效日起不少于 3 年，法律 法例或中国证监会另有章程的除外；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不停东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽干系职权，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益专揽诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和协调相关基金申购、赎回、 退换、依期定额投资经营、非来回过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回算帐等款项，基金不停东说念主有权代表 基金份额抓有东说念主以基金财富手脚质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行顺应裂缝后决定和协调 基金的干系费率结构和收费形式；   （19）代表基金份额抓有东说念主的利益专揽因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 的经营形式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产互相安定，对所不停的不同基金诀别 不停，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程外，不得利用基金 财产为基金份额抓有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的要领使打算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程打算并公告基金净值信息，细目 各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他相关章程，履行信息裸露 及叙述义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予逃匿，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不破产务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和形式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被磨灭或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 并求教基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担牵累；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以老诚信用、奋发尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备饱胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相安定；对所托管的不同的基金诀别确立账户，安定核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程外，不得利用基金 财产为基金份额抓有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金不停东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》十分他相关章程另 有章程外，在基金信息公开裸露前赐与逃匿，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金不停东说念主打算的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具倡导，说 明基金不停东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金不停东说念主有未推行《基金合同》章程的行动，还应当施展基金托管东说念主是否遴选 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法例则程的最低期限；   （12）从基金不停东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或相关章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关章程，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金不停东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被磨灭或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 和银行业监督不停机构，并求教基金不停东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不停东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金不停东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的裂缝和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的连结基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金基金份额投入或者委派代表投入主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并 参与表决。在打算参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日， 本基金抓有主义 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份 额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额平直投入或者委派代表投入主义 ETF 基 金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金不停东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东说念主以主义 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份专揽表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的托付以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，由本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主 提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主 大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外：   （1）辨别《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形式；   （5）协调基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会裂缝；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金不停东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同   （12）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）协调本基金一说念或部分份额类别的申购费率、调低销售办事费率，或 变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金不停东说念主、基金登记机构、基金销售机构协调相关申购、赎回、转 换、依期定额投资经营、基金来回、非来回过户、转托管、转让、质押等业务规 则；   （6）基金不停东说念主在履行顺应裂缝后，基金推出新业务或办事；   （7）新增、减少或协调基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及法律解释；   （8）由于主义 ETF 变更标的指数、变更来回形式、辨别上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资主义、范围或策略；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金不停东说念主召集。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的求教时刻、求教内容、求教形式 基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事裂缝和表决形式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 中施展本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信形式、托付的公证机关十分联 系形式和讨论东说念主、表决倡导寄交的截止时刻和收取形式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金不停东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面求教基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的形式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例及监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的相关讲解文献、受托出席会议者出示的托付东说念主 的代理投票授权托付讲解及相关讲解文献顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他形式在表决截止日往时投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个职责日内连 续公布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会 议求教章程的形式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金不停东说念主经 求教不投入收取表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的相关讲解文献、受托出具表决倡导的代理东说念主 出示的托付东说念主的代理投票授权托付讲解及相关讲解文献顺应法律法例、《基金合 同》和会议求教的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他形式 进行表决，具体形式由会议召集东说念主细目并在会议求教中列明。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 面、网罗、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东说念主细目并在会议求教中 列明。   （五）议事内容与裂缝   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辨别《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的求教后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程裂缝细目 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金不停东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和讨论形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所求教的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 卓越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，退换基金运作形式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、辨别 《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名形式进行投票表决。   遴选通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据讲解，不然提交顺应会议求教中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议求教章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导 肮脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事裂缝、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金不停东说念主提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和协调，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推行形式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，本基金依期对基金可供分拨利润进行评估，具体分拨决策以公告为准， 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额诀别选拔不同的分成形式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨形式是现款分成；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，基金不停东说念主在履行顺应裂缝后可协调基金收益的分拨原则和支 付形式。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据干系规 定在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务法律解释》推行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的章程 或干系公告。   四、与基金财产不停、运用相关用度的索求、支付形式与比例 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金      基金合同   （一）基金用度的种类 的信息裸露用度； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形式   本基金的不停费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。 不停费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金不停费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金不停东说念主。 基金不停东说念主可选拔在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。 托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主义 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。 基金不停东说念主可选拔在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.20%。本基金销售办事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服 务。   销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主查对一致 后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金管 理东说念主，由基金不停东说念主根据干系契约支付给各销售机构。基金不停东说念主可选拔在 3 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付 处理，如选拔自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定推行； 目。   （四）用度协调   基金不停东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应裂缝后，可按照基金发展情 况，并根据法律法例则程和基金合同约定针对一说念或部分份额类别协调基金不停 费率、基金托管费率或基金销售办事费率等干系费率。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书的章程或干系公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规推行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不停东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金        基金合同   （一）投资主义   本基金通过主要投资于主义 ETF，缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好地竣事投资主义，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创 业板十分他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债券、政府支抓机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、货币阛阓用具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须顺应中国证监会干系章程）。   本基金可根据干系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金不停东说念主 在履行顺应裂缝后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%；本基金每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何来回日日终，抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得朝上 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 基金财富净值的 10%；   （5）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得朝上基金财富净值的   （6）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券边界的 10%；   （7）本基金不停东说念主不停的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓 证券，不得朝上其各类财富支抓证券悉数边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用等级着落、不再顺应投资表率，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货来回，需死守下述投资比例限制：   本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得朝上基金财富 净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等；本基金在职何来回日终，抓有的卖出股指期货合约 价值不得朝上基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金财富净值的 20%； 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差打算）占 基金财富的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；   本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金财富净值的 30%；本基金所抓 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差打算）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权来回，应当顺应下列要求；基金因未平仓的期权 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金     基金合同 合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或来回所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得朝上基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （12）本基金基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得朝上该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不停东说念主之 外的身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券财富不得 朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不停章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得朝上 合并、基金边界变动等基金不停东说念主之外的身分甚而基金投资不顺应上述章程的， 基金不停东说念主不得新增出借业务。中国证监会招供的罕见情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境 内上市来回的股票合并打算；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 协调、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来回 停牌等基金不停东说念主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述第（1）项章程投资 比例的，基金不停东说念主应当在 20 个来回日内进行协调。除上述（1）、（2）、（8）、 （13）、（14）、（15）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动、标的指数成份股协调、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同 停申购、赎回或二级阛阓来回停牌等基金不停东说念主之外的身分甚而基金投资比例不 顺应上述章程投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个来回日内进行协调，但中国 证监会章程的罕见情形及法律法例另有章程的除外。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 初始。   为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、支配证券来回价钱十分他不梗直的证券来回行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 实践约束东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，死守 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱推行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安定董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 金不停东说念主在履行顺应裂缝后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为 准。   六、基金财富净值的打算方法和基金净值信息的公告形式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的主义 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金    基金合同 款本息、基金应收款项十分他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   基金不停东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构 网站或者营业网点裸露绽开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同覆没和辨别的事由、裂缝以及基金财产算帐形式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例则程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，经履行干系裂缝后，《基金合同》应当辨别： 基金托管东说念主相连的； 指数编制方法变动之外的身分甚而标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金不停东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对不停决策进行表决，基 金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定 除外； 年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动辨别； 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辨别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 叙述出具法律倡导书；   （6）将基金财产算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各类 基金份额比例进行分拨。 万家中证 A500 来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金   基金合同   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述请示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   八、争议不停形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的刚毅、内容、履行妥协释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、融合路线不停，如经友 好协商、融合未能不停的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，基金不停东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不时诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门卓越 行政区法律和台湾地区相关章程）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。